证券交易顾问可以炒股吗 瑞士监管机构：汇丰私人银行业务违反了反洗钱规定 涉及逾3亿美元交易

　　瑞士银行业监管机构表示，汇丰控股在瑞士的私人银行业务未能对政治公众人物所持“高风险账户”进行充分检查以防洗钱。

自隧道开工建设以来，在代建方大西铁路客专公司的科学组织和统筹管理下，中铁三局施工单位认真落实智能高铁建造要求，针对隧道便道、风、水、电布设、资源配置、施工组织、工艺工法进行科学策划和组织实施，并搭建了集人员和车辆定位、视频监控、应急一键报警及喊话等功能的安全一体化信息管理平台，对隧道施工进行全方位实时监测，有效提高了隧道施工应急综合防范和安全管理能力。

　　瑞士金融市场监管局（Finma）周二在声明中表示，汇丰环球私人银行（瑞士）有限公司未能对两项高风险业务关系所涉资产的来源、目的或背景进行充分检查。该机构称，2002年至2015年间，黎巴嫩和瑞士之间进行了逾3亿美元可疑交易。

　　“我们承认FINMA提出的问题具有历史意义，”汇丰在声明中表示。该行表示其非常重视反洗钱义务，包括遵守每个运营所在地市场的所有法律法规。该行表示计划对上述决定提起上诉，因此不会进一步置评。

　　Finma没有透露涉案人员姓名，但要求汇丰对当前所有高风险业务关系以及与政治公众人物的业务关系进行反洗钱审查。

　　Finma表示，在外部审计师确认审查完成之前，该行不会获准与政治公众人物建立任何新的业务关系。

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责任编辑：刘明亮 证券交易顾问可以炒股吗